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美国拟加强对银行大宗商品交易监管

2018-10-30 11:43:08

美国拟加强对银行大宗商品交易监管

业内人士称应在鼓励创新与监管约束间寻求平衡

新年伊始,在限制银行机构参与大宗商品交易,提升对该领域的监管力度方面,美国立法和监管部门大有穷追猛打之势。

当地时间1月15日,美国参议院银行委员会再次召开听证会,就加强对银行机构从事大宗商品业务监管议题进行审议。来自美国联邦能源监管委员会(FERC)、美国商品期货交易委员会(CFTC)以及美联储(FED)机构下属的市场监督与执法部门负责人先后出席作证并接受问询。

作为美国银行业机构的主要监管者,美联储的表态无疑令市场关注。在本次听证会中,美联储下辖银行监管部门主管迈克尔吉布森表示,美联储正在考虑是否对银行大宗商品交易给予更多的监管限制,以保证这些交易不会殃及银行等金融企业及其附属机构的安全稳健运行。

而在此听证会召开的前一天,美,并将在今年3月15日截止。

近几年来美联储将更多精力放在货币政策的制定而疏于对银行业监管,与此同时,CFTC和FERC在银行等金融机构从事大宗商品及衍生品业务方面的监管力度不断加码。仅在过去3年间,CFTC已经完成了61项规定和制度准则制定,强化了对银行从事掉期业务的监管。同时,依照多德弗兰克法案,CFTC还出台了一系列法规政策,约束金融机构在衍生品市场中的过度投机行为。另外,对于去年高盛、JP摩根等金融机构操纵金属价格的丑闻,CFTC也发起了多轮调查。隶属美国能源部旗下的FERC,更是在去年年中迫使摩根大通缴纳4.1亿美元罚款,以结束其操纵电力市场的指控。

不过,在是否应对银行等金融机构加强监管问题上,美国业界历来有不同的看法。去年7月,美国参议院就加强对银行大宗商品交易监管举行的首次听证会上,就有金融机构代表出面作证称,与其他类型机构相比,银行并没有明显滥用或违规操纵大宗商品市场的动机。同时,随着银行等进入大宗商品及衍生品市场,客观上也为投资者及终端消费者提供了更多选择,提升了大宗商品市场的运行效率。

值得注意的是,尽管金融危机以来,美国监管机构不约而同地加强了对银行等金融机构从事大宗商品及衍生品交易的监管力度,但仅在2013年就先后爆出多家大银行涉嫌操纵国际金属市场等丑闻。对此,有业内人士表示,美国相关监管机构相对宽松的监管氛围,助长了市场的无节制创新,也为随后的金融危机埋下伏笔。在眼下越来越强化监管的背景下,监管机构切忌矫枉过正,应当在鼓励创新与监管约束间寻求平衡,唯有此才能维护金融市场的繁荣稳定。

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